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江蘇省人民政府辦公廳文件
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蘇政辦發(fā)〔2017〕142號
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省政府辦公廳關于轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委等部門
關于進一步規(guī)范企業(yè)境外投資的通知
各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省各委辦廳局，省各直屬單位：
省發(fā)展改革委、省商務廳、人民銀行南京分行、省外辦《關于進一步規(guī)范企業(yè)境外投資的通知》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
江蘇省人民政府辦公廳
2017年11月23日
（此件公開發(fā)布）
關于進一步規(guī)范企業(yè)境外投資的通知
省發(fā)展改革委 省商務廳 人民銀行南京分行 省外辦
為進一步加強對企業(yè)境外投資的宏觀指導，引導和規(guī)范境外投資方向，有效防范各類風險，推動境外投資持續(xù)健康發(fā)展，更好地為經(jīng)濟社會發(fā)展服務，根據(jù)國家發(fā)展改革委、商務部、人民銀行、外交部《關于進一步引導和規(guī)范境外投資方向指導意見》（以下簡稱《意見》），結(jié)合我省實際，現(xiàn)就企業(yè)開展境外投資提出如下意見。
一、嚴格執(zhí)行《意見》要求
國家將企業(yè)境外投資項目分為鼓勵、限制和禁止三類，進行分類管理。
（一）鼓勵開展的境外投資。
支持境內(nèi)有能力、有條件的企業(yè)積極穩(wěn)妥開展境外投資活動，推進“一帶一路”建設，深化國際產(chǎn)能合作，帶動國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備、適用技術輸出，提升我國技術研發(fā)和生產(chǎn)制造能力，彌補我國能源資源短缺，推動我國相關產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級。
1﹒重點推進有利于“一帶一路”建設和周邊基礎設施互聯(lián)互通的基礎設施境外投資。
2﹒穩(wěn)步開展帶動優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備和技術標準輸出的境外投資。
3﹒加強與境外高新技術和先進制造業(yè)企業(yè)的投資合作，鼓勵在境外設立研發(fā)中心。
4﹒在審慎評估經(jīng)濟效益的基礎上穩(wěn)妥參與境外油氣、礦產(chǎn)等能源資源勘探和開發(fā)。
5﹒著力擴大農(nóng)業(yè)對外合作，開展農(nóng)林牧副漁等領域互利共贏的投資合作。
6﹒有序推進商貿(mào)、文化、物流等服務領域境外投資，支持符合條件的金融機構(gòu)在境外建立分支機構(gòu)和服務網(wǎng)絡，依法合規(guī)開展業(yè)務。
7﹒聚焦實體經(jīng)濟發(fā)展，在國家鼓勵發(fā)展的境外投資方向下，大力支持企業(yè)以提高核心競爭力為目標的境外并購。
8﹒支持企業(yè)參與“一帶一路”建設，鼓勵企業(yè)入駐我省牽頭實施的境外產(chǎn)能合作園區(qū)和經(jīng)貿(mào)合作區(qū)投資發(fā)展。
（二）限制開展的境外投資。
限制境內(nèi)企業(yè)開展與國家和平發(fā)展外交方針、互利共贏開放戰(zhàn)略以及宏觀調(diào)控政策不符的境外投資，包括：
1﹒赴與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)開展境外投資。
2﹒房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資。
3﹒在境外設立無具體實業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺。
4﹒使用不符合投資目的國技術標準要求的落后生產(chǎn)設備開展境外投資。
5﹒不符合投資目的國環(huán)保、能耗、安全標準的境外投資。
（三）禁止開展的境外投資。
禁止境內(nèi)企業(yè)參與危害或可能危害國家利益和國家安全等的境外投資，包括：
1﹒涉及未經(jīng)國家批準的軍事工業(yè)核心技術和產(chǎn)品輸出的境外投資。
2﹒運用我國禁止出口的技術、工藝、產(chǎn)品的境外投資。
3﹒賭博業(yè)、色情業(yè)等境外投資。
4﹒我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止的境外投資。
5﹒其他危害或可能危害國家利益和國家安全的境外投資。
二、進一步明確我省境外投資項目分類管理
根據(jù)《意見》及國家發(fā)展改革委2014年第9號令精神，進一步明確我省企業(yè)開展境外投資項目、設立境外企業(yè)的管理權限和手續(xù)。
（一）境外投資項目管理。
1﹒發(fā)展改革部門不予核準和備案的項目包括：禁止開展的五類境外投資項目。
2﹒需上報國家發(fā)展改革委進行核準的項目包括：涉及敏感國家（地區(qū)）、敏感行業(yè)的項目；限制開展的第1－3項境外投資項目。
3﹒可按權限進行備案的項目包括：鼓勵開展的境外投資項目，其他符合要求的境外投資項目。備案權限具體為：1億美元（不含）以下境外投資項目由各設區(qū)市發(fā)展改革委備案，1億美元至3億美元（不含）境外投資項目由省發(fā)展改革委備案，3億美元及以上境外投資項目轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委備案。各設區(qū)市發(fā)展改革部門需對限制開展的第4、5項境外投資項目備案加強審核，確保境外投資工作有序開展。
（二）境外企業(yè)設立管理。
1﹒商務部門不予核準和備案的包括：禁止開展的五類境外投資。
2﹒需上報商務部核準的包括：涉及敏感國家（地區(qū)）、敏感行業(yè)，以及限制開展的第1－3項境外投資。
3﹒涉及鼓勵開展的境外投資及其他符合要求的境外投資，按照各級商務部門的審核權限實施審核備案。備案權限分類：中方投資額3億美元以上（含3億美元）轉(zhuǎn)報商務部審核備案；中方投資額1－3億美元（含1億美元）由省商務廳負責審核備案；中方投資額1億美元以下由設區(qū)市、省直管縣（市）商務主管部門負責審核備案。
（三）境外投資外匯管理。
1﹒境內(nèi)機構(gòu)在有關境外投資項目獲得境外投資主管部門核準或備案后，可以按規(guī)定到銀行辦理相關境外投資外匯登記及資金匯出手續(xù)。
2﹒境內(nèi)機構(gòu)辦理外匯登記和資金匯出手續(xù)時，除應按規(guī)定提交相關審核材料外，還應向銀行說明投資資金來源與資金用途（使用計劃）情況，提供董事會決議（或合伙人決議）、合同或其他真實性證明材料。
3﹒銀行按照展業(yè)原則加強真實性、合規(guī)性審核。
三、切實做好我省企業(yè)境外投資工作
（一）實施分類指導。
對鼓勵開展的境外投資，要在稅收、外匯、保險、海關、信息等方面進一步提高服務水平，為企業(yè)創(chuàng)造更加良好的便利化條件。對限制開展的境外投資，要引導企業(yè)審慎參與，并結(jié)合實際情況給予必要的指導和提示。對禁止開展的境外投資，要嚴格審核項目申請材料，采取切實有效的措施予以嚴格管控。
（二）完善管理機制。
各市要建立部門間信息共享機制加強境外投資真實性、合規(guī)性審查，防范虛假投資行為。通過舉辦宣講會、專題培訓、專家輔導等多種形式指導境內(nèi)企業(yè)加強對其控制的境外企業(yè)的監(jiān)督和管理，建立健全境外投資決策、財務管理和違規(guī)責任追究制度。完善國有企業(yè)境外投資審計制度，維護境外國有資產(chǎn)安全。
（三）提高服務水平。
加強與有關國家在投資保護、金融、人員往來等方面機制化合作，為企業(yè)開展境外投資創(chuàng)造良好外部環(huán)境。支持境內(nèi)資產(chǎn)評估、法律服務、會計服務、稅務服務、投資顧問、設計咨詢、風險評估、認證、仲裁等相關中介機構(gòu)發(fā)展，大力提升國際化服務水平，為企業(yè)境外投資提供市場化、社會化、國際化的商業(yè)咨詢服務，降低企業(yè)境外投資經(jīng)營風險。
（四）強化安全保障。
加強對企業(yè)赴高風險國家和地區(qū)投資的指導和監(jiān)督，及時警示和通報有關國家政治、經(jīng)濟和社會重大風險，提出應對預案和防范措施，切實維護我國企業(yè)境外合法權益。督促企業(yè)開展境外項目安全風險評估，做好項目安全風險預測應對，建立完善安保制度，加強安保培訓，提升企業(yè)境外投資安全風險防范能力。
各地發(fā)展改革、商務、人民銀行、外辦等部門要按照本通知要求，合理把握境外投資的方向和重點，切實加強組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，落實工作責任，扎實推進相關工作，確保取得實效。
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